Liên quan vụ án, 2 bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn, đều là nhân viên của VTB, bị tuyên phạt mỗi người 500 triệu đồng về cùng tội danh.
Trước đó, bị cáo Phạm Thanh Tùng và đồng phạm bị truy tố tội danh theo Điểm c, Khoản 2, Điều 211, Bộ luật Hình sự năm 2015. Đây là vụ án thứ 2, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị đưa ra xét xử về cùng tội danh.
Đáng chú ý, phiên tòa xét xử 3 bị cáo tại VTB hôm nay, ban đầu, vụ án được xét xử công khai, nhưng tại tòa, thư ký bất ngờ thông báo xét xử kín.
Theo hồ sơ vụ án, tháng 4-2023, Công an TP Hà Nội tiếp nhận tin báo tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB trong khoảng thời gian từ 2-1-2020 đến ngày 11-9-2020, cổ phiếu TVC của Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt trong khoảng thời gian từ 4-5-2020 đến ngày 19-10-2020.
Bị cáo Phạm Thanh Tùng trong vụ án năm 2023
Quá trình điều tra, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị xác định là người chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, giám sát hoạt động của phòng đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán của 2 doanh nghiệp trên.
Để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của bị cáo Tùng, bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn đã thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản chứng khoán để giao dịch mua, bán chéo trong nội nhóm đối với mã cổ phiếu TVB, TVC nhằm tạo cung, cầu giả gây thiệt hại/thua lỗ cho 31 nhà đầu tư với số tiền hơn 3,3 tỷ đồng.
Cơ quan công tố cáo buộc, bị cáo Hạnh và Thìn đã thao túng thị trường chứng khoán bằng phương thức: hướng dẫn các nhân viên của công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau, đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của ông Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Trí Việt (gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm).
Sau đó, các bị cáo chuyển lại thông tin các tài khoản cùng mật khẩu cho phòng đầu tư quản lý. Bị cáo Tùng chỉ đạo bị cáo Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với cổ phiếu TVB, TVC.
Trước đó, năm 2023, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã bị Tòa án nhân dân TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù, cho hưởng án treo trong vụ án Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.
Theo cáo buộc, bị cáo Phạm Thanh Tùng phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung - cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp bị cáo Nhân thu lợi bất chính hơn 154,7 tỷ đồng.
