Theo quyết định xử phạt, AFC bị phạt tiền 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số CP đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 3-3-2017, AFC mua 2.500 CP của CTCP Ngân Sơn (NST) dẫn đến số lượng CP sau giao dịch của AFC và người có liên quan là ông Andreas Vogelsanger, Giám đốc điều hành của AFC, tăng từ 558.110 CP lên 560.610 CP, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,98% lên 5% và trở thành cổ đông lớn của NST. Tuy nhiên, đến ngày 19-4-2017, Sở Giao dịch CK Hà Nội (HNX) mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của AFC.
Ngày 13-3-2017, AFC thực hiện giao dịch bán 334.200 CP của CTCP Gạch men Thanh Thanh (TTC) dẫn đến số lượng CP nắm giữ sau giao dịch của AFC và người liên quan là ông Andreas Vogelsanger, Giám đốc điều hành của AFC, giảm từ 337.800 CP xuống còn 3.600 CP, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống còn 0,06% và không còn là cổ đông lớn của TTC. Tuy nhiên, ngày 9-4-2018, HNX mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn nêu trên của AFC.
Ngoài số tiền phạt trên, AFC còn bị phạt tiền 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở Giao dịch CK khi có thay đổi về số lượng CP sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%. Cụ thể, ngày 4-7-2017, AFC thực hiện giao dịch mua 1.000 CP của CTCP Thương mại dịch vụ vận tải xi măng Hải Phòng (HCT) dẫn đến số lượng CP HCT nắm giữ sau giao dịch tăng từ 423.200 CP lên 424.200 CP, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 20,98% lên 21,03% (tăng từ ngưỡng 20% lên 21%). Tuy nhiên, đến ngày 3-8-2018, HNX mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng CP sở hữu vượt quá cácngưỡng 1% số lượng CP của AFC.
Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với AFC là 92,5 triệu đồng. Được biết, AFC là quỹ mở chuyên đầu tư vào CP niêm yết trên TTCK Việt Nam.
