Cụ thể, về giám sát, kiểm tra hoạt động đăng ký niêm yết, thay đổi cơ cấu vốn của doanh nghiệp, Bộ Tài chính giao UBCKNN chỉ đạo các sở giao dịch CK (SGDCK) tăng cường giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch.
Theo đó, các cơ quan quản lý này sẽ phải thẩm định chặt chẽ các hồ sơ đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch CK của các DN, chú trọng kiểm soát chất lượng, đảm bảo tính chính xác của hồ sơ, đặc biệt lưu ý các công ty có hiện tượng tăng vốn nhanh, các công ty mới thành lập, doanh thu chưa tương xứng với quy mô vốn, chưa có sản phẩm, định hướng kinh doanh rõ ràng.
UBCKNN và các SGDCK xây dựng kế hoạch kiểm tra, thanh tra toàn diện hoạt động của các DN kế toán, kiểm toán, của các tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn, hỗ trợ niêm yết. Kịp thời phát hiện, kiên quyết xử lý nghiêm các tổ chức, cá nhân vi phạm đạo đức nghề nghiệp, tùy theo mức độ vi phạm; có biện pháp xử phạt nghiêm khắc, có tính răn đe như: rút giấy phép hành nghề, đình chi kinh doanh.
Đồng thời khẩn trương chuyển hồ sơ sang cơ quan cảnh sát điều tra đối với các hành vi cố tình vi phạm, góp phần tạo điều kiện cho một số DN lợi dụng để qua mắt cơ quan quản lý tiến hành lừa đảo, chiếm đoạt tiền của NĐT.
Bên cạnh đó, Bộ Tài chính giao Cục Quản lý giám sát kế toán và kiểm toán, chủ trì và phối hợp với UBCKNN xem xét, phân công lại nhiệm vụ quản lý các công ty kiểm toán có lợi ích công chúng theo hướng chuyên môn hóa, tách biệt cơ quan xây dựng chính sách với cơ quan kiểm tra, giám sát thực hiện việc tuân thủ chính sách pháp luật.
Giao UBCKNN chủ trì, phối hợp với Vụ Tài chính ngân hàng, Thanh tra Bộ Tài chính và Tổng cục Thuế, nghiên cứu, đề xuất với NHNN các giải pháp giám sát chặt chẽ quá trình tăng vốn, góp vốn, chuyển nhượng vốn của các công ty đại chúng, hạn chế tối đa tình trạng tăng vốn ảo, chuyển tiền lòng vòng, tiền thu được từ quá trình thay đổi cơ cấu vốn sử dụng không đúng mục đích đăng ký, giám sát chặt chẽ hiện tượng chủ DN hoặc các cổ đông chi phối lợi dụng vai trò điều hành DN rút lại khoản tiền đi vay khi thực hiện nghĩa vụ góp vốn.
Đáng chú ý, về giám sát hoạt động của các công ty thành viên thị trường, Bộ Tài chính giao UBCKNN chủ trì xây dựng khung báo cáo và các tiêu chí liên quan, trên cơ sở đó yêu cầu các CTCK cung cấp đầy đủ thông tin về tình hình hoạt động trong thời gian qua, đặc biệt tập trung vào một số nghiệp vụ như: tự doanh, cấp margin, tư vấn môi giới đầu tư, bảo lãnh phát hành trái phiếu, cũng như tình hình tăng vốn rất mạnh trong năm 2021 và nửa đầu năm 2022.
Về giám sát giao dịch chứng khoán, Bộ Tài chính giao UBCKNN và SGDCK tăng cường công tác giám sát TTCK cơ sở và phái sinh. Theo đó, giám sát chặt chẽ các mã CK có thanh khoản lớn, diễn biến bất thường, tăng giảm liên tiếp, đột biến, giá trị CP không phù hợp với tình hình sản xuất, kinh doanh của DN. Mặt khác, sẽ tiến hành thanh tra, kiểm tra xử lý quỹ đầu tư trái phép, quỹ không hoạt động để rút giấy phép và xử lý theo quy định của pháp luật.
Bộ Tài chính giao Trung tâm Lưu ký CK nghiên cứu, đề xuất xây dựng bộ tiêu chí cảnh báo cũng như tăng cường hệ thống công nghệ thông tin, áp dụng trí tuệ nhân tạo chủ động phân tích, cảnh báo sớm hoạt động bất thường của các tài khoản giao dịch, các nhóm tài khoản có dấu hiệu liên kết, cùng thời điểm mua vào bán ra tạo thanh khoản ảo, đẩy giá trục lợi.
Yêu cầu UBCKNN chủ động thanh tra, giám sát việc phát hành tăng vốn của các công ty đại chúng, công ty niêm yết trên sàn CK, phối hợp với các SGDCK tăng cường hơn nữa việc công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, kịp thời cảnh báo NĐT về các hiện tượng bất thường trên thị trường. Song song, sẽ có cơ chế công bố thông tin, phân tích về hoạt động, tình hình tài chính của DN có mã CK đang được giao dịch bất thường, đột biến.
