Cụ thể, Thanh UBCKNN xử phạt NĐT Nguyễn Thị Nhung, Thành viên HĐQT CTCP Thiết bị điện Cẩm Phả (VEE), số tiền 15 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Nhung đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký mua 34.000 CP VEE từ ngày 27-3-2017 đến ngày 14-4-2017. Đến 21-4-2017, Sở Giao dịch CK Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Nhung.
Tương tự, ông Võ Quang Thành, Chủ tịch HĐQT CTCP Cà phê Thương Phú (CTP), bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch đăng ký bán 240.000 CP CTP từ ngày 12-4-2017 đến ngày 11-5-2017 (không bán được CP nào). Tuy nhiên, đến ngày 1-6-2017, HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Thành.
Ngoài ra, Thanh tra UBCKNN cũng đã xử phạt người có liên quan với ông Thành là ông Võ Văn Thắng số tiền 27,5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Thắng đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký mua 1 triệu CP CTP từ ngày 18-4-2017 đến ngày 12-5-2017 (khớp lệnh mua 490.000 CP). Tuy nhiên, đến ngày 1-6-2017, HNX mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Thắng.
