Trong đó, C01 cáo buộc các lãnh đạo Sở Giao dịch CK TPHCM (HoSE) giúp sức cho Trịnh Văn Quyết chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư.
Theo kết luận, CTCP Xây dựng Faros (ROS) thuộc hệ sinh thái FLC, tiền thân là một công ty thua lỗ do Trịnh Văn Quyết chỉ đạo cấp dưới đứng tên mua lại, nhiều lần đổi tên. Sau nhiều năm gần như không hoạt động, tháng 4-2014, doanh nghiệp này bắt đầu nhận thầu thi công các dự án bất động sản do FLC làm chủ đầu tư.
Dù vốn thực góp ban đầu chỉ gần 1.200 tỷ đồng nhưng với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư, từ tháng 4-2014 đến tháng 9-2016, bị can Quyết chỉ đạo em gái cùng một số người khác là lãnh đạo ROS 5 lần nộp hồ sơ góp vốn khống hơn 3.100 tỷ đồng. Từ đó, vốn điều lệ của ROS tăng từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.
Ông Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT HoSE bị cáo buộc giúp sức cho Trịnh Văn Quyết
Theo C01, sau đó, bị can Quyết đưa ra kế hoạch biến ROS thành công ty đại chúng để niêm yết trên sàn HoSE. Quãng đường này gặp nhiều cản trở do có mâu thuẫn về cơ sở xác định vốn thực góp, song bị can Quyết đã được 4 lãnh đạo của HoSE “giúp sức”.
Theo kết luận điều tra bổ sung, HoSE hoạt động theo mô hình Công ty TNHH một thành viên do Nhà nước nắm 100% vốn điều lệ, Bộ Tài chính là đại diện chủ sở hữu. HoSE có chức năng tổ chức niêm yết, giao dịch chứng khoán, giám sát việc chấp hành quy định pháp luật về TTCK.
Sau khi nhận được hồ sơ đề nghị niêm yết cổ phiếu của ROS, bị can Trần Đắc Sinh với vai trò là Chủ tịch HĐQT HoSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp.
Báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được bị can Quyết và Doãn Văn Phương (cựu Tổng Giám đốc FLC, đã bỏ trốn) giúp đỡ nên bị can Sinh đã hỗ trợ để ROS được niêm yết. Từ đó, bị can Sinh nhiều lần trực tiếp chỉ đạo cấp dưới là Lê Hải Trà (cựu Ủy viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc thường trực, Thành viên độc lập Hội đồng niêm yết), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng giám đốc, Phó Chủ tịch Hội đồng niêm yết), Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, Thành viên Hội đồng niêm yết) tạo điều kiện sớm nhất cho ROS.
Theo quy chế, việc thẩm định, chấp thuận niêm yết cổ phiếu không thuộc thẩm quyền của HĐQT, nhưng tháng 8-2016, khi ROS chưa bổ sung đầy đủ hồ sơ, bị can Sinh đã chỉ đạo Văn phòng HĐQT của HoSE làm văn bản thông báo, yêu cầu Hội đồng niêm yết phải báo cáo về kết quả thẩm định.
Sau đó, cùng các thành viên HĐQT chấp thuận niêm yết và ký ban hành nghị quyết với nội dung hồ sơ của ROS đủ các điều kiện niêm yết. Từ sự chỉ đạo xuyên suốt của bị can Sinh, mã ROS đã được chấp thuận niêm yết, mệnh giá 10.000 đồng/CP.
Từ các hành vi trên, C01 đề nghị truy tố 4 cựu lãnh đạo HoSE về tội “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.
Bên cạnh 4 cá nhân được cho là giúp sức Trịnh Văn Quyết, C01 còn đề nghị truy tố thêm 3 người khác về tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” gồm các cá nhân: Lê Công Điền (Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc UBCKNN); Dương Văn Thanh (Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam); Phạm Minh Trung (Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam).
