Ngày 24-2, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự về tội “Thao túng TTCK”, “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” và “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động CK", xảy ra tại CTCP Tập đoàn FLC (FLC), CTCK BOS, CTCP Xây dựng Faros (ROS), các công ty liên quan thuộc hệ sinh thái FLC, HoSE, Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc UBCKNN và Trung tâm Lưu ký CK Việt Nam, do Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch HĐQT FLC) cùng đồng phạm và các cá nhân thuộc cơ quan quản lý Nhà nước về lĩnh vực CK thực hiện.
Đây là diễn biến mới nhất của vụ án sau khi Viện Kiểm sát nhân dân tối cao trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung vào đầu tháng 1 vừa qua. Kết quả điều tra đến nay có đủ căn cứ xác định:
Đối với hành vi “Thao túng TTCK”: Trong thời gian từ ngày 26-5-2017 đến ngày 10-1-2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) cùng đồng phạm mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để Huế thành lập công ty, mở tài khoản CK, tài khoản ngân hàng để Huế quản lý, sử dụng thực hiện hành vi thao túng TTCK đối với 5 mã AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Khi giá CP tăng, theo chỉ đạo của Quyết, Trịnh Thị Minh Huế bán CP ra thị trường thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng.
Đối với hành vi “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”: Cơ quan điều tra xác định, từ năm 2014 đến tháng 9-2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các cá nhân là lãnh đạo, nhân viên ROS, các công ty thuộc FLC; người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn, nâng khống hơn 3.100 tỷ đồng vốn góp vào ROS làm tăng vốn điều lệ của công ty từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng. Sau đó tạo lập hồ sơ, đề nghị các cơ quan quản lý nhà nước về CK chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký CK và niêm yết 430 triệu CP hình thành từ vốn góp khống của ROS tại HoSE.
Cơ quan điều tra khám xét tại FLC
Sau khi niêm yết CP của ROS trên sàn HoSE, từ tháng 9-2016 đến tháng 3-2022 (thời điểm bị khởi tố, tạm giam), Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã bán hơn 391 triệu CP được hình thành từ vốn góp khống nắm giữ tại ROS, thu được 4.800 tỷ đồng, trong đó chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của các NĐT trên TTCK.
Đối với hành vi “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” và “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động CK": Quá trình điều tra, ngoài các cá nhân có hành vi giúp sức cho Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội. Theo đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã điều tra, làm rõ sai phạm của các cá nhân thuộc cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, lưu ký CK và niêm yết CP, tiến hành, khởi tố bổ sung vụ án hình sự, khởi tố bị can về các tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” và “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động CK”.
