Ngày 23-5, HOSE ban hành Quyết định 05/2013/QĐ-SGDHCM về việc sửa đổi, bổ sung quy chế hướng dẫn giao dịch CK tại HOSE.
 |
Theo quyết định này, tổ chức niêm yết mua lại CP hoặc bán CP quỹ trên hệ thống giao dịch của HOSE trong mỗi ngày giao dịch chỉ được phép đặt lệnh (theo phương thức khớp lệnh hoặc thỏa thuận) mua hoặc bán với tổng khối lượng đặt lệnh (không bao gồm khối lượng đặt lệnh do tổ chức niêm yết hủy) tối thiểu 3% và tối đa 10% khối lượng xin phép trong đơn đăng ký gởi UBCKNN.
Trong trường hợp khối lượng còn được phép mua hoặc bán nhỏ hơn khối lượng tối thiểu 3% trong đơn đăng ký, tổ chức niêm yết được giao dịch nhỏ hơn khối lượng tối thiểu 3%. Giá đặt mua và đặt bán CP quỹ được thực hiện theo phương thức khớp lệnh hoặc thỏa thuận được tính theo công thức sau: Giá đặt mua < giá tham chiếu + (giá tham chiếu x 50% biên độ dao động CP); giá đặt bán > giá tham chiếu – (giá tham chiếu x 50% biên độ dao động giá CP).
Tổ chức niêm yết không được thay đổi ý định hoặc phương án mua bán CP quỹ như đã báo cáo và công bố thông tin ra công chúng. Trường hợp bất khả kháng (thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh và những trường hợp khác được UBCKNN chấp thuận) phải báo cáo UBCKNN.
Trước đó 1 ngày, Tổng giám đốc HOSE Phan Thị Tường Tâm cũng đã ký Quyết định 04/2013/QĐ-SGDHCM, về việc ban hành quy chế thành viên giao dịch trên sàn HOSE.
Theo đó, HOSE sẽ đình chỉ một phần hoặc toàn bộ giao dịch của các CTCK trong các trường hợp sau: CTCK tạm ngừng hoạt động môi giới CK hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanh CK; CTCK bị Trung tâm Lưu ký CK đình chỉ tạm thời hoạt động bù trừ giao dịch CK, hoặc các trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ quyền lợi NĐT sau khi được UBCKNN chấp thuận.
Các CTCK sẽ bị chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc nếu vi phạm các quy định như: không tiến hành các hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của HOSE liên tục trong vòng 30 ngày giao dịch; bị thu hồi giấy phép thành lập CTCK; bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký CK; bị hợp nhất, sáp nhập, giải thể hoặc phá sản; sau 60 ngày kể từ ngày ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên nếu vẫn không hoàn thành các nghĩa vụ theo quy định.
Tùy theo mức độ vi phạm của các CTCK, HOSE sẽ áp dụng một hoặc các hình thức xử lý vi phạm như: nhắc nhở, cảnh cáo, ngắt kết nối giao dịch trực tuyến, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ giao dịch, buộc chấm dứt tư cách thành viên.
