- Đơn kiện của CFTC
Theo CFTC, sàn Binance và lãnh đạo của nó, bao gồm Zhao, đã "cố tình trốn tránh luật pháp nước Mỹ, trong khi tham gia chiến lược có tính toán về chênh lệch giá vì lợi ích thương mại của họ". Zhao, một tỷ phú sinh ra ở Trung Quốc và chuyển đến Canada năm 12 tuổi, gọi khiếu nại của CFTC là bất ngờ và đáng thất vọng. "Chúng tôi không đồng ý với nhiều vấn đề bị cáo buộc trong đơn khiếu nại" - Zhao nói trong một tuyên bố.
Vụ kiện diễn ra trong bối cảnh Mỹ đang tiến hành siết lại các công ty tiền điện tử trên quy mô rộng lớn và nghiêm ngặt hơn. Trong nhiều năm, các công tố viên và điều tra viên dân sự Mỹ đã nhắm mục tiêu vào các công ty tiền điện tử cung cấp dịch vụ bất hợp pháp, không tuân thủ các quy tắc được thiết kế, để ngăn chặn hoạt động bất hợp pháp. Trong thời gian gần đây, chính phủ đã gia tăng mạnh những hoạt động điều tra như vậy.
CFTC cho biết trong đơn khiếu nại rằng từ tháng 7-2019 đến nay, Binance đã "cung cấp và thực hiện các giao dịch phái sinh hàng hóa thay mặt cho người Mỹ" vi phạm luật pháp nước Mỹ. CFTC cho biết chương trình tuân thủ của Binance "không hiệu quả", và công ty dưới sự chỉ đạo của Zhao đã yêu cầu nhân viên và khách hàng tránh né các biện pháp kiểm soát tuân thủ.
CFTC cũng cáo buộc cựu Giám đốc Tuân thủ của Binance, Samuel Lim đã "hỗ trợ và tiếp tay" cho các vi phạm của Binance. Chủ tịch CFTC, ông Rostin Behnam, cho biết trong một tuyên bố rằng các giám đốc điều hành của Binance biết trong nhiều năm "họ đã vi phạm các quy tắc của CFTC, tích cực làm việc để vừa giữ dòng tiền vừa tránh tuân thủ".
CFTC chịu trách nhiệm giám sát các thị trường hàng hóa và phái sinh, bao gồm cả Bitcoin. Bộ Tư pháp Mỹ đã điều tra Binance kể từ năm 2018 về khả năng có hành vi rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt.
Theo Reuters, Binance đã xử lý ít nhất 10 tỷ USD thanh toán cho bọn tội phạm và các công ty đang tìm cách trốn tránh lệnh trừng phạt của Washington. Tiền điện tử BNB của Binance, đồng tiền ảo lớn thứ tư thế giới tính theo quy mô thị trường, đã giảm khoảng 4% sau tin tức này.
“Tàu hải tặc”
Được thành lập tại Thượng Hải vào năm 2017, Binance là trung tâm của ngành công nghiệp tiền điện tử toàn cầu. Theo nhà cung cấp dữ liệu CryptoCompare, sàn giao dịch Binance.com đã xử lý các giao dịch trị giá khoảng 23.000 tỷ USD vào năm ngoái. Và theo Zhao, khối lượng giao dịch của sàn đạt 34.000 tỷ USD vào năm 2021.
Với công ty cổ phần có trụ sở tại Quần đảo Cayman, Binance chưa bao giờ tiết lộ địa điểm giao dịch cốt lõi của mình. CFTC đã buộc tội công ty mẹ và 2 công ty con của Binance. CFTC cho biết Binance đã không yêu cầu khách hàng gửi thông tin xác minh danh tính của họ trước khi giao dịch, cũng như “không thực hiện các quy trình tuân thủ cơ bản được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện tài trợ khủng bố và rửa tiền”.
Năm 2019 Binance đã ra mắt sàn giao dịch ở Mỹ nhằm giúp khách hàng Mỹ tuân thủ các quy định của Washington. Công ty Mỹ này, BAM Trading, trên thực tế được kiểm soát bởi Zhao và được quản lý bởi Binance, với tư cách là công ty mẹ-con. CFTC cho biết khi Zhao thuê CEO đầu tiên của BAM, anh đã "mô tả Binance là con tàu hải tặc và nói anh muốn Binance.US trở thành tàu hải quân”.
Vụ kiện Binance chỉ là bước đầu tiên trong tiến trình Mỹ thắt chặt hoạt động của sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới này.
CFTC cho biết Binance đã “vẽ đường” cho khách hàng VIP ở Mỹ cách trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ của nước này. Zhao đã giữ bí mật thông tin phản ánh cơ sở khách hàng tại Mỹ của Binance với một số nhà quản lý cấp cao.
Vào tháng 10-2020, Zhao đã chỉ đạo nhân viên Binance thay thế giá trị “US” (nước Mỹ) cho một số trường dữ liệu trong cơ sở dữ liệu nội bộ của Binance bằng "UNKWN" (không biết).
Theo CFTC, Binance đã giao dịch trên nền tảng của riêng mình thông qua khoảng 300 tài khoản chung, thuộc sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp của Zhao, dù sàn giao dịch đã không tiết lộ hoạt động này trong các điều khoản sử dụng công khai hoặc các nơi khác. CFTC cho biết các tài khoản nội bộ được miễn trừ khỏi chính sách "giao dịch nội gián" của Binance.
Changpeng Zhao là ai?
Changpeng Zhao sinh ngày 5-2-1977 tại tỉnh Giang Tô, Trung Quốc. Năm 1984, gia đình anh di cư đến Vancouver, Canada. Vài năm sau Zhao được cha mua cho chiếc máy tính 286 DOS trị giá 7.000USD.
Zhao đã đăng ký các lớp lập trình máy tính và tốt nghiệp với tấm bằng khoa học máy tính tại Đại học McGill. Sau đó anh làm việc tại một nhà thầu của Sở Giao dịch Chứng khoán Tokyo, sau đó trở thành người đứng đầu bộ phận Phát triển hợp đồng tương lai Tradebook tại Bloomberg Professional Services từ năm 2001-2005.
Tiếp theo, Zhao cùng một số người bạn thành lập công ty tư vấn công nghệ thông tin, và chuyển đến Singapore để khởi động Fusion Systems. Zhao cũng bắt đầu một số dự án kinh doanh khác, bao gồm Bijie Tech, nhà cung cấp dịch vụ dựa trên đám mây cho các sàn giao dịch. Trong khi công việc kinh doanh của Zhao đang phát triển, năm 2017 Trung Quốc bắt đầu siết các sàn giao dịch tiền điện tử, và Zhao dự tính ra mắt sàn giao dịch tiền điện tử của riêng mình.
Changpeng Zhao, được biết đến với cái tên “CZ”, là người đam mê Bitcoin cuồng nhiệt. Binance ra mắt vào tháng 7-2017, nhưng Trung Quốc đã cấm tất cả các sàn giao dịch tiền điện tử vào tháng 9-2017. Zhao buộc phải chuyển địa điểm, nhưng thay vì tìm quốc gia khác để hoạt động, công ty đã hoạt động hoàn toàn trên đám mây.
Binance nhanh chóng phát triển để trở thành một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất tính theo khối lượng giao dịch hàng ngày. Nó hiện đang hoạt động trên toàn cầu, với hơn 10 tỷ USD khối lượng giao dịch giao ngay và 50 tỷ USD giao dịch phái sinh.
Zhao, cổ đông lớn của Binance Holdings, đã chứng kiến giá trị tài sản ròng của mình tăng vọt kể từ đó, đạt mức cao nhất gần 100 tỷ USD vào đỉnh điểm của đợt tăng giá tiền điện tử vào năm 2021. Zhao hiện chưa kết hôn. Giá trị tài sản ròng của anh hiện ước hơn 15 tỷ USD. Anh cũng có thể nắm giữ lượng tiền điện tử đáng kể hoặc các tài sản khác, nhưng thông tin này không được tiết lộ công khai.
